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中国期货业发展创新与风险管理研究
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&,特定对象确定程序在各种媒体上如何实现如何避免员工在销售中的违规行
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为代销的适当性怎么做银行代销适用的适当性规则和我们不一样如何操作
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-,网上销售的适当性如何执行适当性双录是否要求管理人员工入镜适当性
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双录是否可以只由投资者个人使用自拍杆录投资者适当性专业投资者两年投资经
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历的证明材料都收取哪些 !如是否需要 #$%* 年 % 月 % 日结算单#$%/ 年 % 月 % 日结
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算单#$%& 年 % 月 % 日结算单同时提供 $
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(,在初次接触客户时如何在没有进行适当性评估的情况下向客户介绍产品是
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否有嵌套型产品上层产品和下层产品的预警线止损线是否一致嵌套型产品如何
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风控是否有双管理人或双投顾产品机构或客人接受客户收取提成如何操作
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%$,机构或个人介绍客户收取提成如何操作资管业务激励奖金递延 + 年如何
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操作
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%%,公司在产品设计营销宣传投资者适当性管理投资运作后台运营过
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程中存在的合规风控难点
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%#,对上述难点解决方案或建议
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%+,是否发生过合规风控案例
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%.,对课题的意见和建议
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参考文献
%,巴曙松杨 絫 & (#$%/ 年中国资产管理行业发展报告 # 中国人民大学出版
)
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社 #$%& 年版
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#,郑智(中国资产管理行业发展报告 !#$%&")# 社会科学文献出版社 #$%&
年版
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+,飞利浦乔瑞(风险价值 =>7)# 中信出版社 #$%$ 年版
&
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.,王勇隋鹏达关晶奇(金融风险管理 # 机械工业出版社 #$%. 年版
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)
%
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*,中国证券投资基金业协会 (逐鹿大资管时代 # 中国人民大学出版社 #$%.
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)
年版
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/,中国人民银行合肥中心支行课题组 *我国资管业务发展现状及强化监管思
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考 # (华北金融 # #$%& 年第 . 期
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)
&,吴晓灵*用 5穿透式监管化解资管风险 # (高端访谈 # #$%& 年 + 月
2
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)
-,袁先智黄荣兵范为*中国资产管理行业风险管理现状与建议 # (中国
+
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市场 # #$%. 年第 .% 期
)
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(,*进一步推进和规范期货公司资管业务开展.中期协有关负责人就 (期货公
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司资产管理业务管理规则 !试行 发布答记者问 (期货日报#$%.年第 $$/版
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