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期货公司资产管理业务合规与风控难点研究 + & %

/,资管业务发展排名前 %$ 的期货公司资管规模占期货行业资管业务总规模的
百分比及期货公司股东背景
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期货公司 资管业务规模占期货行业资管业务总规模百分比 股东背景

&,其他可以提供的相关数据
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附录 $( 课题调研提纲

一调研对象调研人调研时间
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二调研目的
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通过实地调研了解该公司资产管理业务发展情况及合规与风控现状探究公
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司在资产管理运营流程中的合规风控难点及解决建议并搜集相关案例
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三调研问题
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%,公司资产管理业务发展现状
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#,公司资产管理业务合规风控机制
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+,组织机构设置人员构成资管部后台人员权限设置双岗设置如何避免不
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相容岗位相分离
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.,使用什么风控系统风控系统如何管理所有产品风控系统权限设置有投
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顾的产品的风控如何操作通道业务的风控如何做通道业务管理人的权限到底做
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到什么程度
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*,公司作为投顾的业务和主动管理业务如何隔离
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/,产品通过微信宣传的例子朋友圈宣传的程度微信宣传是否设置特定对象
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确定程序
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