Page 74 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）

期货和衍生品行业监管动态

 持牌机构及人士和注册机构的总数按季度增加 1%至 48,969，其中持牌机

构的数目为 3,274 家。

 SFC 审阅了 29 宗新上市申请，包括四宗来自尚未有盈利的生物科技公司

的申请。

 SFC 认可了 37 只单位信托及互惠基金（包括 19 只在香港注册成立的基

金）及 103 项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售。SFC 也为

22 家新的开放式基金型公司进行注册。

 SFC 对持牌机构进行了 53 次深入检查，以查核它们遵守监管规定的情况。

 SFC 因应股价及成交量的异动，提出了 1,929 项索取交易及账户记录的

要求。

 SFC 根据第 179 条（注 2）就 11 宗个案发出指示以收集更多资料。

 SFC 对四家持牌机构及五名人士作出了纪律处分，涉及的罚款总额达

2,010 万元。

《季度报告》已上传至 SFC 官网。

注：

1．有关举措包括扩大沪深港通的涵盖范围，将在香港联合交易所有限公司

作主要上市的外国公司纳入其中，让内地投资者可经南向通买卖有关公司的股票，

同时允许海外投资者经北向通买卖更多在上海及深圳证券交易所上市的公司的

股票；支持香港就推出国债期货进行研究，加快对海外投资者开放国内国债期货

市场，以及研究在沪深港通的南向交易增设人民币柜台。

2．《证券及期货条例》第 179 条赋权 SFC，强制任何人交出与某上市公司

有关的记录及文件。

SFC Issues Quarterly Report (2022/12/6)

The Securities and Futures Commission (SFC) today published its

latest Quarterly Report which summarises key developments from July to September

2022.

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