Page 73 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——中国香港

25. 香港证券及期货事务监察委员会发表季度报告（2022 年 12 月 6 日）

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）发表最新的《季度报告》，概述 2022

年 7 月至 9 月期间的重要发展。

本季度内，SFC 欢迎中国证券监督管理委员会（中国证监会）副主席方星海

先生所宣布中央政府的一系列支持举措（注 1）。这些措施旨在提升香港作为国

际金融中心、离岸人民币中心及风险管理中心的地位。SFC 也发布了《绿色和可

持续金融议程》，表明其为巩固香港作为区内可持续金融中心的角色而采取的下

一步行动。

SFC 在 7 月联同中国人民银行及香港金融管理局（金管局）就开展互换通发

出联合公告，另外也与中国证监会一同公布，原则上同意对沪深港通交易日期进

行优化，使沪深港通可以在内地和香港股票市场均为交易日的日子进行交易。

原讼法庭驳回一项针对证监会提出的司法复核申请，其中涉及到其在调查一

项涉嫌“唱高散货”计划期间为冻结怀疑与该计划有关的资产而发出的限制通知

书。在另一个案件中，继 SFC 与香港警务处早前对一个“唱高散货”集团采取
联合行动后，有 13 名疑犯在香港东区裁判法院被控以多项刑事罪行。

本季的其他工作重点包括 SFC 与金管局就非交易所买卖投资产品的销售发

布年度联合调查报告，以及 SFC 就早前一项检视得出的结果，当中审视了持牌

机构在网上平台与客户建立业务关系，并就投资产品进行分销或提供投资咨询服

务时的合规情况。此外，有关要求大型基金经理须在其管治、投资及风险管理方

针中纳入气候相关风险并作出相关披露的新监管规定已生效。

SFC 在本季度内开通了微信公众号，同时也开展宣传活动，帮助投资大众更

深入了解投资者识别码制度。该制度将识别出在香港证券市场发出交易指令的投

资者，有助于加强 SFC 的市场监察职能。SFC 也在其网站上登载一份持牌虚拟

资产交易平台名单，让投资者能够查明某个特定平台是否领有 SFC 牌照。

本季度的主要数字包括：

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