Page 51 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年2月刊）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——英国

14. 英国金融行为监管局首次根据《欧盟金融工具市场条例》对交易报告违规行

为处以罚款（2025 年 1 月 29 日）

Infinox Capital Limited（Infinox）因未按规定提交 46,053 份交易报告，导

致市场滥用行为可能未被发现，被英国金融行为监管局（FCA）处以 99,200 英

镑罚款。

为了有效监控、发现和阻止市场滥用行为，FCA 需要收到完整、准确且及

时的交易报告。

在 2022 年 10 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日期间，Infinox 未能提交通过其一

个公司经纪账户执行的个股差价合约（CFD）交易报告。通过该经纪账户执行的
交易占该业务线的大部分。

尽管 Infinox 在第三方审查后发现其未提交交易报告的问题，但 Infinox 存在

并未主动向 FCA 报告这一违规行为。 FCA 自己发现了 Infinox 提交的交易数据中

的这一差异。该违规行为凸显了 Infinox 在高风险投资产品的交易报告制度和控

制方面的薄弱。

FCA 此前已对多家机构因交易报告违规而处以罚款。然而，这是自《英国

金融工具市场条例》（MiFIR）生效以来，首次因交易报告违规而对机构采取的

执法行动。

FCA 执法与市场监管联合执行董事 Steve Smart 评论称：“作为一个以数据

为导向的监管机构，确保各机构提交准确且及时的交易报告，并及时向我们报告

任何违规行为，至关重要。Infinox 未能做到这一点，导致市场滥用行为可能未

被发现，从而危及市场诚信。我们的专业团队会持续实时监控市场数据，以追踪

任何不当行为的迹象。”

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