Page 45 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年2月）
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期货和衍生品行业监管动态




                       ●   During 2023, the FCA introduced new rules for firms promoting high-risk

                           investments, and the Consumer Duty which set higher standards of consumer

                           protection across financial services came into force in July 2023.


                       ●   The regulator continues to use its ScamSmart campaign to provide people

                           with information on how to avoid investment and pension scams.


                       ●   In 2023, the FCA identified unauthorised activity relating to debt solutions

                           and engaged with 43 unauthorised firms and issued 30 alerts, including

                           requesting website and/or social media account suspension where appropriate.

                           The FCA has also engaged other regulators where applicable.


                   https://www.fca.org.uk/news/press-releases/financial-watchdog-stops-thousands-misle

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                   14. 英国金融行为监管局要求公司提供有关持续咨询服务和消费者责任的信息


                   （2024 年 2 月 15 日）



                        英国金融行为监管局（FCA）致函多家金融咨询公司，要求其提供有关持续

                   服务的信息，即在提供建议后继续向客户收取费用。


                        在调查中，FCA 询问各公司是否已针对消费者责任的引入对其持续服务进

                   行了评估，以及是否因此做出了任何改变。


                        FCA 还要求提供以下数据：作为服务的一部分，有多少客户需要对咨询的

                   持续适当性进行审查；有多少客户收到了审查；有多少客户支付了持续咨询费用，

                   但由于没有进行适当性审查而被退还了费用。


                        FCA 正在收集这些信息，以评估在这一领域可能开展的进一步监管工作（如

                   有）。FCA 预计在考虑了这些公司的答复后，将提供进一步的更新信息。








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