Page 48 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年2月）
P. 48
期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——中国香港
15. 香港证券及期货事务监察委员会禁止林靖钊和黄肇锋进入行业五年（2024
年 2 月 6 日）
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）在 Nerico Brothers Limited 前持牌代
表林靖钊（Mr Lam Ching Chiu, 男）及黄肇锋（Mr Wong Siu Fung, 男）被裁定
贿赂罪后，禁止两人进入行业五年，由 2024 年 2 月 6 日起至 2029 年 2 月 5 日止
（注 1 至 3）。
林及黄早前被控就使用一个为期货交易而设计的电脑算法程序，向香港金融
工程有限公司（香港金融工程， Hong Kong Financial Engineering Company Limited）
时任行政总裁行贿，其后于 2022 年 8 月在区域法院被裁定罪名成立。该名行政
总裁是有关交易程序的开发者，并负责其运作，而在 2014 年底至 2015 年初期间，
林与黄以及其客户均曾使用有关程序来交易期货合约（注 4）。
在 2014 年 12 月或 2015 年 1 月前后，除了香港金融工程所收取的服务费之
外，该名行政总裁还要求林及黄就每笔获利交易支付佣金，作为其员工协助操作
有关交易程序的报酬。林其后向该名行政总裁支付了 60,000 元至 70,000 元。黄
还在 2014 年 12 月应该名行政总裁的要求，向对方赠送一部手机及价值 12,500
元的化妆品，期望借此与对方维持良好关系。
林及黄向该名行政总裁付款或赠送礼物前，均未查证香港金融工程是否知悉
或接受上述做法。
在决定采取上述处分时， SFC 基于林及黄被裁定刑事罪名成立，认为两人并
非获发牌进行受规管活动的适当人选。
注：
1. 林曾根据《证券及期货条例》（Securities and Futures Ordinance, SFO）获
发牌进行第 1 类（证券交易）、第 2 类（期货合约交易）、第 3 类（杠杆
37
