Page 60 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
P. 60
期货和衍生品行业监管动态
沪深港互联互通 ETF 的成交额也见蓬勃增长，互联互通南向 ETF 交易的日
均成交额取得 36 亿元，占季内合资格香港 ETF 日均成交额的 15%，以六个月计
（即自 3 月底），该占比增长了一倍。
除了强劲的 ETF 数据外，季内 SFC 新注册了 36 家开放式基金型公司，因此
这类公司的数目按年增长 87%至 187 家，增长令人鼓舞。
在香港注册成立的基金季内继续取得净资金流入（117 亿元）。受 SFC 认可
的社会、环境及治理（ESG）基金也持续增长，其总数和管理资产总值分别按季
增加 7.2%及 1.8%。
在上市市场方面，SFC 季内处理了 39 宗新上市申请，包括四宗来自尚未盈
利的生物科技公司。为了进一步深化市场的互联互通，各监管机构同意引入大宗
交易以优化沪深港通机制，并借扩大产品、投资者及合资格参与者的范围来完善
跨境理财通计划。
为了提升香港市场的流动性，SFC 在季内参与促进股票市场流动性专责小组
的工作。小组于 10 月向财政司司长提交报告，而行政长官在《施政报告》中公
布的若干措施也得以落实。SFC 将与香港交易及结算所有限公司合作处理已识别
的中长期问题。
此外，SFC 所收到的牌照申请数目有所增长，按季增加 13%，也较去年同期
增加 6%。季内，SFC 发出了 33 个公司牌照，主要属于提供资产管理（第 9 类）
及就证券提供意见（第 4 类）的受规管活动。为了加强市场的韧度，SFC 总结征
求意见后，公布了适用于期货经纪行的全面风险管理框架（注 1）。
在虚拟资产方面，为加强相关的信息发布，SFC 在网上公布了数份虚拟资产
交易平台名单，当中包括一份申请者名单。因应涉嫌欺诈的计划，SFC 也发出一
份可疑虚拟资产交易平台的专门名单，目前名单上有九个名字（注 2）。
《季度报告》已上传至 SFC 网站。
注：
48
