Page 55 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                                             境外资讯——中国香港




                   19.  香港证券及期货事务监察委员会经改进的持仓限额制度即将生效（2023 年


                   12 月 19 日）



                        香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，对《证券及期货（合约限量

                   及须申报的持仓量）规则》（Securities and Futures (Contracts Limits and Reportable

                   Positions) Rules，后称“该规则”）的修订将于 2023 年 12 月 22 日起开始实施

                   （注 1）。


                        相关修订将在多方面优化持仓限额制度，当中包括厘清该规则对管理基金或

                   伞型基金的子基金的资产管理人的适用情况和对受托人在该规则要求方面的监

                   管期望，扩大“指明合约”的名单以便 SFC 授出超过上限持仓量许可，为结算所


                   参与者引入超过上限持仓量许可制度，提高若干期货和期权合约的法定持仓限额，
                   为部分新合约订明持仓限额和申报水平，以及就假期交易合约施加大额未平仓合


                   约的申报规定。


                        这些修订旨在进一步厘清与基金相关的监管要求，便于行业合规，并为市场

                   提供更大的灵活性。


                        SFC 也已发表“常见问题”及更新相关监管规定的指引，以协助市场参与者

                   了解经修订的规则。


                        注：


                       1.  2023 年 6 月 5 日，SFC 就对衍生工具市场持仓限额制度的建议修订的进

                          一步咨询，发表咨询总结。


                   SFC’s Enhanced Position Limit Regime to Take Effect (2023/12/19)


                        The  Securities  and  Futures  Commission  (SFC)  announced  today  that  the

                   amendments to the Securities and Futures (Contracts Limits and Reportable Positions)

                   Rules (the “Rules”) will come into effect on 22 December 2023 (Note 1).



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