Page 57 - 期货和衍生品行业监管动态(2023年12月刊)
P. 57
期货和衍生品行业监管动态
20. 香港证券及期货事务监察委员会与中国证监会举行高层执法合作会议和联
合培训(2023 年 11 月 27 日)
香港证券及期货事务监察委员会(SFC)与中国证券监督管理委员会(中国
证监会)近期在成都举行了第十五次定期高层执法合作会议及为期三天的稽查执
法联合培训。此次会议是两会现任执法部门负责人的首次面对面交流,而此次联
合培训是自新冠疫情后的第一次执法部门线下培训。
双方在会上除了相互通报今年以来各自的执法工作重点、趋势和进展以及执
法合作成果以外,亦深入讨论两地之间的协作机制,更加有效地打击跨境证券违
法犯罪行为。
两会执法部门还就多项跨境执法合作具体事项进行了研讨,包括:
通报了双方重要执法合作个案的调查进展,以推动两会对彼此重大案件
的协查进程;
分享交流两会有关反洗钱工作的经验。
同时,两会执法部门与内地公安部经济犯罪侦查局和香港警务处商业罪案调
查科的高级代表还就根据各自法定职能加强针对证券经济犯罪的执法合作进行
了充分交流。
为期三天的稽查执法联合培训得到了来自 SFC、廉政公署、香港警务处和会
计及财务汇报局的 50 多名执法人员,以及来自中国证监会及其派出机构和内地
公安机关的 90 多名执法人员的积极参加。此次培训涵盖内容广泛,主题丰富,
包括案件线索分析和调查的内部合作,以及上市公司舞弊和信息披露违法、市场
操纵、中介机构失当行为等类型的案件调查的重点、策略及经验。
SFC 法规执行部执行董事魏弘福先生(Mr Christopher Wilson)在会议上表
示:“伴随着两地证券市场互联互通趋势的进一步加强,我衷心期望两会执法部
门继续深入开展跨境执法合作,持续推动双边和多方合作新模式,积极探索打击
跨境证券违法犯罪活动的新路径,使得香港与内地证券市场的跨境执法与合作步
45