Page 52 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——欧盟

16. 因南非被列入反洗钱黑名单，欧盟证券与市场管理局撤销对 JSE Clear 的认

可决定（2023 年 9 月 29 日）

欧盟证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）已根据《欧盟市

场基础设施条例》（ EMIR）规定，撤销了对在南非成立的中央对手方（CCP）JSE

Clear 的认可决定。

此前，欧盟委员会已于 2023 年 7 月 16 日将南非列入在国家反洗钱和打击资

助恐怖主义（AML/CFT）制度方面存在战略性缺陷的高风险第三国名单。

为了尽量减少潜在的市场扰乱，ESMA 规定了三个月的过渡期。因此，撤销

认可的决定将于 2023 年 12 月 29 日生效。自该日起，该中央对手方将不再获准
向在欧盟境内设立的清算会员或交易场所提供清算服务。

ESMA 还更新了其认可的第三国中央对手方（TC-CCPs）名单。

背景

为获得 ESMA 的认可，第三国中央对手方必须满足《欧盟市场基础设施条

例》第 25(2)条规定的所有累积条件。若其不再符合第 25(2)条的任何一项条件，

ESMA 必须撤销对该中央对手方的认可决定。

其中一个条件为：第三国中央对手方在未列入《反洗钱指引》项下反洗钱黑

名单的第三国设立或获得授权。上述认可条件虽然不在该中央对手方的业务活动

范围内，但就在南非设立的中央对手方而言，该条件已不再满足。

Inclusion of South Africa on AML Blacklist Requires ESMA to Withdraw the

Recognition Decision of JSE Clear (2023/9/29)

The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU’s financial

markets regulator and supervisor, has withdrawn as required by EMIR the recognition

decision of JSE Clear, a central counterparty (“CCP”) established in South Africa.

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