Page 47 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
14. 美国商品期货交易委员会发布关于处罚、监督和承认的执法建议（2023 年 10
月 17 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）执法部发布了一份咨询文件，旨在为其
执法人员今后向 CFTC 提出执法处置建议时提供指导。具体而言，该文件为以下
方面提供了指导：确定拟作出的民事罚款是否充分、何时要求公司配置合规监督
员或顾问较为合适、合规监督员和顾问的职责和责任是什么，以及在特定执法行
动中应否建议公司承认其面临的指控与处罚。
CFTC 主席 Rostin Behnam 称：“执法部门公布的程序展现了其如何实现民事
罚款、监督以及承认等主要处置措施的步骤，在执法全流程中更好地实现透明度
与负责任的要求。我们的指导性文件确立了维护市场诚信和保护公众的目标，因
此我们有责任确保每项执法行动都以提高合规性和优化威慑力为目标。”
执法部主任 Ian McGinley 称：“问责制和尽量减少将来的违法行为是 CFTC
和执法部门的重要目标，我们不能总是看到一家公司重复犯错。本咨询文件为我
们的工作人员实现这些目标提供了指导，并使公众了解执法部门的工作方式。
具体而言，该咨询文件就下列主题为工作人员提供指导：
通过适当处罚遏制不法行为：执法部门正在重新调整其评估民事罚款的
方式，以确保民事罚款达到实现一般威慑和特定威慑所需的水平，这可
能导致执法部门在处置中建议的处罚高于以前类似案件的处罚。咨询文
件还指出，在确定向 CFTC 建议的适当处罚时，执法部门将考虑累犯因
素，并详细介绍了执法部门在确定个人或实体是否为累犯时应考虑的因
素。
监督员和顾问——确保采取补救措施以降低未来违法行为的发生率：
执法部门指出，如果其对某实体能否自行纠正违法行为缺乏信心，执法
部门将要求该实体聘请经其批准的第三方协助纠正违法行为。这将包括
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