Page 42 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                   12. 美国商品期货交易委员会指控数字资产平台前首席执行官在大规模商品基金


                   计划中实施欺诈行为（2023 年 10 月 12 日）



                        美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其已向纽约南区联邦地区法院提

                   起诉讼，控告田纳西州居民 Stephen Ehrlich，其为现已破产的 Voyager Digital Ltd.、

                   Voyager Digital Holdings, Inc.和 Voyager Digital, LLC（以下统称 Voyager）的前首

                   席执行官。诉状指控 Ehrlich 在 Voyager 的数字资产平台和未注册商品基金运营

                   方面存在欺诈和未履行注册义务的行为。Ehrlich 和 Voyager 谎称 Voyager 平台是

                   赚取高收益的“避风港”，以诱使客户购买和持有数字资产商品。


                        在对 Ehrlich 的诉讼进程中，CFTC 对其主张赔偿损失、没收违法所得、民事

                   罚款、永久禁止交易和注册，并对其发布永久禁令，禁止其进一步违反《美国商

                   品交易法》和 CFTC 联邦法规的行为。


                        CFTC 执法主任 Ian McGinley 称：“这是 CFTC 追究首席执行官在数字资产


                   平台欺诈运营中的责任的又一起行动。Ehrlich 和 Voyager 欺骗了客户，其虽然声

                   称会安全、负责任地对待客户的数字资产商品，但在幕后，他们不计后果，使客

                   户资产面临令人震惊的风险，并导致了 Voyager 的破产和客户的巨大损失。当业

                   务开始崩溃时，他们继续欺骗客户并隐瞒 Voyager 真实的财务状况。Ehrlich 和

                   Voyager 进行的活动需要在 CFTC 进行注册，但其并未获得注册，这背弃了客户

                   对他们的信任，加剧了欺诈行为。”


                        案件背景


                        诉状称，至少在 2022 年 2 月到 2022 年 7 月期间，Ehrlich 和 V o yager 对

                   Voyager 数字资产平台的安全性和财务状况作了虚假陈述，参与了一项欺诈客户

                   计划。Ehrlich 和 Voyager 通过在社交媒体和网站上公开发布信息，将 Voyager 宣

                   扬为动荡市场环境中客户数字资产的“避风港”，并称 Voyager 将以与传统金融

                   机构“相同的严格标准和信任水平”运营。Ehrlich 和 Voyager 还向客户承诺，

                   Voyager 平台上的某些数字资产商品将获得高达 12%的收益回报。






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