Page 38 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
（原佛罗里达州居民）及首席运营官兼首席交易员 Jason Rodriguez（纽约州居民）
为参与一项外汇商品基金计划欺诈性募集超过 500 万美元。
诉状指控 TTT、Carrion 和 Rodriguez 直接或间接犯有与零售外汇交易有关
的欺诈行为、与作为商品基金管理人（CPO）及其业务人员（AP）有关的欺诈行
为，以及未按规定登记为商品基金管理人及其业务人员。
诉状指控被告就其既往投资业绩、投资 TTT 所运营商品基金的安全性向其
参与者和潜在参与者作出了虚假和误导性陈述。被告还在参与零售外汇杠杆交易
亏损 300 多万美元后向商品基金参与者作出虚假保证，谎称其可以使用基于人工
智能的交易算法挽回损失。
根据起诉状，CFTC 寻求对被告处以民事罚款、赔偿受骗商品基金参与者的
全部损失、没收违法所得及永久禁止注册和进行交易，以及发布永久禁令以防止
其再次出现违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。
执法主任 Ian McGinley 表示：“如指控所称，被告就成为 TTT 商品基金参与
者的安全性和获利性作出了虚假和误导性陈述与承诺。商品基金参与者因相信这
些虚假陈诺而将资金委托给 TTT，损失了数百万美元。本次起诉再次表明，CFTC
将追究市场中欺诈者不法行为的责任，不论其使用传统技术交易还是人工智能或
机器学习等新兴技术。”
案件背景
诉状称，大约从 2020 年 1 月至今，Carrion 和 Rodriguez 招揽不符合条件的
合约参与者参与 TTT 运营的商品基金，该商品基金以保证金交易的方式进行零
售外汇交易。商品基金参与者的投资被设计为贷款，参与者被承诺将获得 18%至
24%的年利率，按月支付，为期一年，到期时将返还其投资本金。
为诱使公众投资 TTT 的商品基金，Carrion 和 Rodriguez 夸大了其外汇交易
记录的范围与质量；向参与者承诺将维持与参与者出资额相同的储备金；向参与
者承诺在任何交易中承担的风险不超过商品基金资产的 1%，并且不隔夜持有交
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