Page 36 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                   10. 美国商品期货交易委员会就修订有关商品基金管理人、商品交易顾问及商品


                   基金豁免遵守某些合规要求的规则草案征求意见（2023 年 10 月 2 日）



                        美国商品期货交易委员会（CFTC）公布了一项规则草案，将对 CFTC 联邦

                   法规第 4.7 条进行修订。该条规定，商品基金管理人（CPOs）在向合格人士

                   （qualified eligible persons, QEPs）募集商品基金时，以及商品交易顾问（CTA）

                   在向合格人士提供交易计划建议时，可豁免遵守某些合规要求。


                        本次规则草案将修订 CFTC 联邦法规第 4.7 条项下自 1992 年最初通过以来

                   从未进行过更新的多项规定，内容包括：


                        （1）提高 CFTC 联邦法规第 4.7(a)(1)(v)条中“投资组合要求”的货币金额

                   门槛，以反映过去三十年来通货膨胀的影响；


                        （2）在 CFTC 联邦法规第 4.7 条项下对运营商品基金和交易计划的商品基


                   金管理人和商品交易顾问提出新的最低披露要求；


                        （3）将例行发布的豁免函中所规定的，允许根据 CFTC 联邦法规第 4.7 条

                   运作的基金中的基金（FOF）的商品基金管理人选择在月底后 45 天内发布月度

                   账户报表的规定编入法规中；以及


                        （4）对 CFTC 联邦法规第 4.7 条进行技术性修订，以提高该条规定对中介

                   机构、其潜在和现有的合格人士商品基金参与者、顾问客户以及广大公众的效能

                   和实用性。


                        本次规则草案的意见征集期为自《联邦公报》公布后 60 日内。


                   CFTC Approves Proposed Rule Regarding Exemptions from Certain Compliance

                   Requirements for Commodity Pool Operators, Commodity Trading Advisors, and

                   Commodity Pools (2023/10/2)


                        The Commodity Futures Trading Commission today published a proposed rule

                   that would amend CFTC Regulation 4.7, a provision that provides exemptions from

                   certain compliance requirements for commodity pool operators (CPOs) with respect to


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