Page 38 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年7月刊）
P. 38
期货和衍生品行业监管动态
The CFTC cautions that orders requiring repayment of funds to victims may not
always result in the recovery of lost money because the wrongdoers may not have
sufficient funds or assets.
Related Criminal and Civil Actions
In a parallel, separate action, on July 13, the U.S. Attorney for the Southern District
of New York unsealed an indictment charging Mashinsky with fraud. Also, on July 13,
the Securities and Exchange Commission charged Celsius and Mashinsky with fraud.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8749-23
11. 美国商品期货交易委员会指控田纳西州一对房地产经纪人夫妻运营 600 万
美元数字资产商品基金计划（2023 年 7 月 25 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其已在田纳西州中区地方法院对
田纳西州克拉克斯维尔市的 Michael 和 Amanda Griffis 提起诉讼。诉状称，二人
大约在 2022 年 7 月至 2023 年 1 月期间，运营了一个未向 CFTC 注册的商品基
金计划，其金额高达数百万美元，并在全美范围内欺骗人数共超过一百人。
在后续诉讼中，CFTC 要求被告向受骗的商品基金参与者进行赔偿，同时对
被告处以民事罚款、永久禁止申请注册和进行交易，以及发布永久禁令以防止其
再次出现违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。
CFTC 执法主任 Ian McGinley 表示：“如指控所述，被告向基金参与者承诺，
其数字资产期货合约投资是安全且具有高额回报，该承诺以受害者对被告的信任
为基础。被告背叛了基金参与者并从中获利。此次指控强化了 CFTC 一直以来的
承诺：追究那些利用受害者的人的责任。”
案件背景
指控称，二被告系田纳西州克拉克斯维尔市一家房地产公司的所有者。他们
通过联系房地产业务的同事和客户，向其提供与其他人募集资金交易数字资产商
品期货合约的机会。尽管没有任何交易或其他相关经验，被告仍成功说服了 100
24
