Page 41 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年7月刊）
P. 41
期货和衍生品行业监管动态
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8757-23
12. 美国商品期货交易委员会在公开会议上通过了衍生品清算机构报告和信息
的最终要求及三项规则修订草案（2023 年 7 月 26 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）在公开会议上通过了下列最终规则和规
则修订草案：
最终规则：衍生品清算机构的报告和信息要求
CFTC 一致通过了一项最终规则，修订了适用于衍生品清算机构（DCOs） 的
某些报告和信息规定。这些修订更新了客户资金以及期货和互换合约头寸混合在
同一账户时的信息要求，修订了第 39.19(c)条中每日和特定事件的某些报告要求，
并将第 39.19(c)(1)条规定的衍生品清算机构每日要求报告的信息栏编入附录。此
外，CFTC 还通过了对第 140.94 条中某些授权条款的修订。
最终规则将在《联邦公报》上公布 30 日后生效。衍生品清算机构必须在公
布之日起 18 个月内满足第 39.19 条和附录 C 的修订要求， 在 30 日内满足所有其
他规则的修订要求。
规则草案：互换执行设施的互换交易确认要求
CFTC 一致通过了一项规则草案，以修订与未清算互换交易确认相关的互换
执行设施（SEF）规则，以及规则配套和技术调整。
该规则草案征求意见期为自《联邦公报》公布之日起 60 日。
规则草案：注册实体通用条款修正
CFTC 通过了关于修订 CFTC 监管规定第 40 部分的规则草案。该部分执行
了《美国商品交易法》第 5c(c)条，主要调整注册实体提交其规则、规则修正案以
及新产品交易和结算的自我认证和申请批准的事项，以及 CFTC 对此类申请的审
查和处理。该修订旨在澄清、简化和提高第 40 部分规则对市场参与者和 CFTC
的可适用性。
27
