Page 728 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
This supervisory briefing will help promote supervisory convergence across the
EU, in line with the recommendations made by ESMA in its peer review report.
https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-provides-guidance-supervis
ion-cross-border-activities-investment-firms
17. 欧洲证券与市场管理局向分布式账本技术试行机制申请者提供指南 （2022
年 12 月 15 日）
欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）发布了一份最终
报告，其中包含申请运营分布式账本技术（DLT）市场基础设施的标准模版、
表格和格式指南。
这些指南包括市场参与者依据分布式账本技术试行条例（DLTR）申请运营
任何类型的分布式账本技术市场基础设施（DLT MI）特别许可所使用的模版，
即分布式账本技术多边交易设施（DLT MTF）、分布式账本技术结算系统或分
布式账本技术交易和结算系统。指南还包括分布式账本技术市场基础设施申请者
当满足特定条件下申请部分豁免《欧盟金融工具市场条例》（MiFIR）、《欧盟
金融工具市场指引 II》（MiFID II）或《中央证券存管机构条例》（CSDR）的
特别要求所使用的模版。关于如何提交上述信息的指南，应当由各成员国监管机
构在其官网公布。
我们非常鼓励申请者在指南正式生效前做好准备，参照最终报告中的指南，
并与其监管机构取得联系，做好申请分布式账本技术市场基础设施运营许可的准
备。
最终报告考虑了在 2022 年 7 月和 8 月公开征求意见时所收到的反馈。
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