Page 726 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 护照通告（passport notifications）的处理及其对适用于公司的监管方法的

影响；

 为开展持续性监管活动所做的安排；

 开展持续性监管；以及

 开展调查和检查。

背景

鉴于《欧洲金融工具市场指令Ⅱ》（MiFID II）项下欧盟内投资服务提供的

重要性，以及对过去出现的损害投资者利益的跨境活动情况的担忧，ESMA 监督

委员会决定于 2021 年启动对投资公司跨境活动监管的同行审查。

2022 年 3 月 10 日，ESMA 发布了一份关于投资公司跨境活动监管的同行审

查报告。在报告中，ESMA 认为母国监管机构有必要大幅改善其在投资公司面向

零售客户的跨境活动有关的批准、持续监管和执法工作中的监管方法。这包括根

据这些公司跨境活动的性质、规模和复杂性及其所造成的风险来调整监管工作。

下一步

这份简报与 ESMA 在其同行审查报告中提出的建议相一致，将有助于促进

欧盟的监管统一。

ESMA Provides Guidance for Supervision of Cross-border Activities of

Investment Firms (2022/12/14)

The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU’s financial
markets regulator and supervisor, today publishes a Supervisory Briefing to ensure

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