Page 622 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

The Guidelines will apply following their publication by ESMA on its website in
the official languages of the European Union. The comply or explain procedure will

follow, in accordance with Article 16(3) of ESMA Regulation.

https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esma-publishes-guidelines-resolv

ability-and-cooperation-arrangements-central

14. 欧洲证券与市场管理局提出修正案简化《中央证券存管机构条例》项下中央

清算交易的罚款程序（2022 年 11 月 21 日）

欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者），发布了关于修

订结算违规处罚（Settlement discipline）监管技术标准（RTS）的最终报告，通

过规定由中央证券存管机构（CSDs）负责罚款的收取和分配（包括通过中央对

手方清算的交易），简化罚款程序。

拟议修正案将删除根据 RTS 第 19 条建立的针对中央清算交易结算失败的罚

款收取及分配单独程序。修正案还将规定由 CSD 根据同一法规第 16、17 和 18

条规定负责罚款收取及分配的整个流程，从而为所有交易（包括已清算和未清算

的）建立统一的程序。

下一步

这份 RTS 草案将以委员会授权条例的形式提交欧盟委员会（EC）批准。在

欧盟委员会批准后，该授权条例还需要获得欧洲议会（European Parliament）和

欧洲理事会（Council）的同意。

ESMA Proposes Amendment to Simplify Cash Penalties Process for Cleared
Transactions under CSDR (2022/11/21)

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