Page 608 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
正式撤回原于 2021 年 12 月 6 日提交的 FTX 申请文件，该申请请求修订关于 FTX
注册成为衍生品清算机构的修正行政令，允许 FTX 提供非全额担保的产品。该
申请未获批准。
LedgerX Withdraws Clearing Application (2022/11/14)
On Friday, November 11, 2022, counsel for LedgerX LLC, d/b/a FTX US
Derivatives (FTX), submitted to the Commodity Futures Trading Commission’s
Division of Clearing and Risk a formal withdrawal of FTX’s request, originally
submitted on December 6, 2021, to amend FTX’s Amended Order of Registration as a
derivatives clearing organization to allow FTX to offer products that are not fully
collateralized. The application was not approved.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8626-22
9. 美国商品期货交易委员会指控前能源交易经纪人支付经纪回扣及滥用非公开
信息（2022 年 11 月 16 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令对 Classic Energy, LLC 的前
能源经纪人 Lee Tippett 提出指控并同时达成和解。行政令指控其参与向 Classic
的一名经纪客户雇佣的交易员 Matthew Clark 支付回扣。行政令查明，Tippett 向
Clark 支付这些回扣以换取 Clark 将其雇主的更多经纪业务交给 Classic 公司。根
据行政令，Tippett 还参与了一项计划，非法使用 Classic 公司同一客户的大宗交
易订单保密信息，协助虚假交易以及向美国洲际期货交易所（ICE Futures US）
进行虚假陈述。
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