Page 609 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

行政令要求 Tippett 上缴违法所得 695,000 美元，支付民事罚款 500,000 美元，

永久禁止其交易商品合约，并要求其遵守承诺，终身不得申请注册及从事任何需

要向 CFTC 注册的活动。

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“CFTC 将大力追查并采取行动，

以制止为衍生品市场提供交易服务的经纪人及其他中介机构的腐败行为，无论是

非法支付回扣还是滥用非公开信息。这次行动表明 CFTC 致力于对任何有此违法

行为者采取行动。”

案件背景

根据行政令，为了方便向 Clark 提供回扣，Classic 公司于 2015 年 11 月在

Clark 的要求下聘用 Tippett 为其经纪人。Tippett 是 Clark 的长期合作伙伴，在被

Classic 公司雇佣之前其没有任何从事经纪人的经验。作为回扣计划的一部分，

Tippett 将为 Clark 的雇主从事天然气期货大宗交易提供经纪服务，但其会将交易

中获得的大部分佣金收入支付给 Clark，以换取 Clark 将更多的经纪业务交给

Classic。从 2015 年 11 月 23 日左右开始，一直到 2019 年 8 月，Tippett 向 Clark

支付了大约 3,185,775 美元，并为自己保留了 695,000 美元的佣金收入。根据行

政令，Tippett 以直接向 Clark 的家庭成员支付现金或将钱转移到 Clark 设立的空

壳公司等各种方式隐瞒了这些支付给 Clark 的款项。Tippett 承认该不当行为的事

实，并承认该行为违反了《美国商品交易法》（CEA）。

此外，行政令还查明 Tippett 参与了一项非法使用 Classic 经纪客户的大宗交

易订单保密信息的计划。Tippett 将 Clark 指挥的一位交易员提供给他的某些大宗

交易订单信息泄露给了一位个人自营交易员 Peter Miller，Miller 又根据这些信息

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