Page 603 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
关于 DCOs 报告和信息要求规则草案的制定通知：CFTC 提出建
议修订关于衍生品清算机构（DCOs）报告和信息要求的相关规定。其中，
修订草案将更新同一账户中期货和互换客户资金和持仓混合的信息要求，
解决《美国联邦法规》第 17 编第 39.18(g)条中有关异常事件（exceptional
events）的某些系统报告义务（systemsrelated reporting obligations），修
订第 39.18(g)条中的某些每日报告和特定事项报告要求，并在附件中涵
盖了 DCOs 根据现行的第 39.19(c)(1)条的要求，每日应当提供的字段信
息。此外，CFTC 提出修改第 140.94 条中某些授权规定。
关于受墨西哥国家银行和证券委员会（CNBV）监管的非银行互
换交易商申请资本可比性认定的行政令草案和公开征求意见的通知：
CFTC 正在就 Stanley Mexico,、Casa de Bolsa、S.A. de C.V.、 Goldman
Sachs Mexico、Casa de Bolsa、S.A. de C.V.和 Casa de Bolsa Finamex, S.A.
de C.V.联合提交的申请公开征求意见，该申请要求 CFTC 认定，适用于
CFTC 注册互换交易商（此类互换交易商在墨西哥设立运营，并获得了
CNBV 交易经纪商牌照）的墨西哥资本和财务报告法律法规与 CFTC 根
据《美国商品交易法》所制定的互换交易商资本和财务报告要求具有可
比性。CFTC 还就一项行政令草案公开征求意见，该草案规定了与该申
请相关的替代性合规满足的条件。
这两项提案的征求意见期将自《联邦公报》公布之日起 60 日。
CFTC Approves a Proposed Rule and a Proposed Order and Request for
Comment (2022/11/10)
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