Page 508 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
P. 508
期货和衍生品行业监管动态
各项行政令查明，存在问题的互换交易商和/或期货佣金商多年以来未能阻
止其员工（包括高级雇员）使用未经批准的通信方式进行内外部沟通，例如通过
私人短信、WhatsApp 或 Signal 发送信息。由于这些行为与作为 CFTC 注册实体
所开展的业务相关联，因此被要求保留某些书面通信记录。但这些公司普遍未持
有和保存这些书面通信，因此无法在 CFTC 要求时及时提供。
各项行政令进一步查明，广泛使用未经批准的通信方式违反了互换交易商和
/或 FCM 的内部政策和程序，这些政策和程序都禁止通过未经批准的方式进行业
务相关联系。此外，一些负责确保遵守内部政策和程序的监管人员自己也违反公
司政策，使用未经批准的通信方式进行业务相关的沟通。
案件背景
行政令查明，DOE 在对几家注册实体的某些交易进行调查时发现，这些实
体的交易员在其私人设备上使用未经批准的通信方式进行业务相关联系。经调查，
每家公司都向 CFTC 工作人员承认其知道其员工广泛且长期使用未经批准的方
式进行业务相关联系。
由于各注册实体未能确保包括主管和高级雇员在内的员工遵守相关通信政
策和程序，并且未能保存好数百甚至数千份与业务相关（包括与其商品和互换业
务的有关）的通信记录，未能勤勉地监督其作为 CFTC 注册实体所开展的业务，
违反了 CFTC 记录保存和监督规定。
相关民事诉讼
美国证券交易委员会（SEC）宣布对几家金融机构提出指控并达成和解，并
对相关的记录保存和监督违规行为处以民事罚款。
436 回 到 目 录
回 到 首 页
