Page 503 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
counterparties with whom the relevant client had an ISDA agreement. After potential
swap counterparties responded to ARM with a proposed price, ARM, if authorized by
the client, would approve or reject a price based on the client’s pre-approved
threshold, including by communicating “done” via chat or email. ARM would then
separately confirm the swap execution with the client. If ARM did not have authority
to execute the swap on behalf of the client, ARM would typically join the client on a
phone call with the relevant counterparty, during which ARM’s client would agree to
the terms.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8596-22
3. 美国商品期货交易委员会命令威斯康星州公民和其公司因其未按规定注册为
介绍经纪人及其他违法行为支付罚款 19 余万美元（2022 年 9 月 26 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令，对位于威斯康星州的 Jason
Gospodarek（Gospodarek）和 Quantum Financial Network, LLC（Quantum Financial）
未注册成为介绍经纪人以及 Gospodarek 未按《美国商品交易法》（CEA）的要
求注册为商品交易顾问业务代表提起指控并达成和解。Gospodarek 是 Quantum
Financial 的负责人并且是唯一的雇员。
行政令要求 Gospodarek 和 Quantum Financial 支付 100,000 美元的民事罚款，
上缴 92,894.85 美元违法所得，并停止进一步违反《美国商品交易法》（CEA）
和 CFTC 联邦法规的行为。
案件背景
根据行政令，从 2017 年 7 月到 2019 年 1 月，在未经 CFTC 注册的情况下，
Quantum Financial 代理海外两家外汇和贵金属杠杆交易平台充当介绍经纪人。该
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