Page 47 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
使用旨在混淆客户位置（如与虚拟专用网络或代理有关的 IP 地址）
或加密资产来源（如 mixers 和 tumblers）的工具
其他通常与洗钱活动具有更广泛联系的危险信号。在这两种情形下，
非法行为人的目的是使非法交易看起来合法
应结合实际情况考虑危险信号。单独看似合法的信号当与其他危险信号或背
景信息一起考虑时，则预示规避制裁。
监管机构
英国金融制裁实施办公室（OFSI）隶属于英国财政部，确保金融制裁在英
国得到正确的理解、执行和实施。
FCA 是英国加密资产公司和其他金融机构的反洗钱和反恐怖融资监管机构，
也是对在《受监管活动令》（the Regulated Activities Order）范围内开展活动的
金融机构进行监管的机构。如果与您直接或间接打交道的对手方是指定制裁对象；
如果您持有任何被冻结的资产；或者如果您在开展业务时了解或怀疑这些情况，
您必须通知 FCA。
英格兰银行通过 PRA 对金融服务公司进行审慎管理和监督。PRA 负责对银
行、英国建房互助协会（Building Societies）、信用合作社、保险公司和主要投
资公司进行审慎监督和管理。
Joint Statement from UK Financial Regulatory Authorities on Sanctions and the
Cryptoasset Sector（FCA 2022/3/11）
The UK, in partnership with our allies across the globe, has imposed an
unprecedented package of economic sanctions on Russia and Belarus, in response to
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