Page 45 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

法管辖区的相应登记册。如果 FCA 和审慎监管局（PRA）发现经授权的金融机

构为在英国非法经营的加密资产公司提供支持，他们都会采取行动。

英国金融制裁实施办公室（OFSI），属于英国财政部，确保金融制裁在英

国得到正确理解、执行和实施。如果您知道，或有“合理怀疑”您持有或控制，或

以其他方式处理指定人（designated person）的资金或经济资源，您必须：

 冻结他们；

 不得处理他们，或使指定人获取他们，或为了指定人的利益而使用，

除非：

 存在您所依据的法律规定的例外情形；或

 您持有 OFSI 许可证

 向 OFSI 报告。

减少通过加密资产规避制裁风险的措施

正如 FCA 信函所述，加密资产公司必须采取措施，确保其遵守与制裁有关

的法律义务。

2017 年《英国洗钱条例》所制定的识别客户和监控其交易的控制措施有助

于实现合规要求，但公司需要酌情实施额外的具体制裁措施。特别是，公司应考

虑：

 更新业务和客户风险整体评估方法，以考虑到制裁措施的性质和类

型的变化

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