Page 46 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 确保客户引导和尽职调查程序能够识别利用公司结构作为工具来掩

盖资金所有权或来源的客户

 确保根据有关的最新制裁名单对客户及其交易进行筛查，并通过有

效的再次筛查，以识别表明违反制裁的活动

 识别与客户情况不符或其他可疑的活动，并确保迅速向指定管理人

员报告，以便及时审议

 当采用区块链分析解决方案时，确保合规团队了解如何充分利用这

些能力来识别与更高风险电子钱包地址（higher risk wallet addresses）有关的

交易

 通过公私合作和私人间合作关系收集关于最新类型和可能相关的额

外控制措施的意见，并分享他们自己的最佳实践范例。

公司还应注意表明规避制裁风险增加的危险信号。这些可能包括但不限于：

 客户居住在以下区域或与以下区域的主体进行交易——受制裁的司

法管辖区，或英国反洗钱和反恐融资高风险第三国名单，或任何您认为非法

金融活动风险增加的司法管辖区

 与受制裁实体相关的钱包地址发生交易，或其他根据其交易历史、

相关地址的交易历史或其他因素被认定为高风险的钱包地址

 涉及加密资产交易所或托管钱包提供商的交易，已知其客户尽职调

查程序不佳，或被认为是高风险的交易

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