Page 44 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

英国与全球盟友合作，针对 2 月 24 日以来爆发的俄乌冲突，对俄罗斯和白

俄罗斯实施了一系列前所未有的经济制裁。

英国金融监管机构重申，所有英国金融服务公司，包括加密资产行业，都应

发挥其作用，确保制裁措施得以落实。

FCA 正在与国内外政府和执法部门方面的合作伙伴（包括各监管当局）密

切合作，分享信息并采取行动防止规避制裁的行为出现，包括通过加密资产逃避

制裁。FCA 也随时准备在发生违反制裁的情况时采取行动。

对公司的法律和监管要求

金融制裁规定并不区分加密资产和其他形式的资产。根据 2017 年《英国洗

钱规定》和依据 2018 年《英国制裁和反洗钱法》所制定的规定，使用加密资产

规避经济制裁是刑事犯罪。

FCA 已经致函所有已注册加密资产公司和持有临时注册资格的公司，强调

对各类实体和个人所实施的制裁。

如果交易可能引起规避制裁或洗钱，公司应考虑其根据 2002 年《英国犯罪

所得法》向国家刑事部门（NCA）的英国金融情报部门（UKFIU）进行的报告

义务。UKFIU 已经发布了相应指南和可疑活动报告（SARs）的术语表代码，在

报告任何可疑情况时都应使用。

FCA 提醒所有其他经授权的金融机构核查 FCA 登记册（register），以确定

与他们有业务往来的任何加密资产公司是否已注册，或核查加密资产公司所在司

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