Page 404 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
新规则并未改变委托公司需要对其 ARs 的行为负责的事实。FCA 正在与英
国财政部（HMT）合作，探讨是否需要进一步修改 AR 制度，这需要未来修改
法律。
FCA 消费者与竞争部执行董事 Sheldon Mills 表示：
“虽然指定代表可以带来创新和选择，但在近期向金融服务补偿计划
（Financial Services Compensation Scheme）提出的索赔总额中，委托公司和 ARs
占 60%以上。他们引发的监管案件和投诉是其他直接获得许可的公司的 4 倍。”
“FCA 所做的修改将有助于确保委托公司更好地管理其 ARs——确保提供必
要的监督，以避免消费者遭受误售或误导，并确保市场能够安全、公平地运行。
他们还需要向 FCA 提供更有用的数据和信息来支持 FCA 工作。”
编者按：
1. 作为改进提供给 FCA 的数据的一部分，委托公司预计将在今年晚些
时候收到关于其当前 ARs 的数据要求。
2. FCA 还新成立了一个专门的监督部门，以领导和协调 FCA 关于 ARs
的跨组织工作。
3. 即使考虑到他们的规模，平均而言，委托公司引发的监管案件和投
诉要比非委托公司（其他直接获得许可的公司）多 50%-400%。
FCA Confirms New Rules to Improve Oversight of Appointed Representatives
(2022/8/3)
The FCA confirms new rules to make authorised financial firms more
responsible for their appointed representatives (ARs).
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