Page 408 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

1. FCA 通过整合从市场参与者处获得的数据来发现潜在的内幕交易和

市场操纵行为，对市场滥用行为进行监督。

2. FCA 的 市 场 监 控 团 队 按 照 可 疑 交 易 和 订 单 报 告 （ suspicious

transaction and order reporting, STOR）制度进行专业监督。作为其全面监督

计划的一部分，其对广泛的市场参与者进行定期和临时访问，以评估他们对

市场滥用行为的监控安排。

3. Citigroup Global Markets 总部位于伦敦，是美国国际银行花旗集团

（Citigroup Inc）的间接全资子公司。

4. MAR 是一项重要的法案，涵盖了内幕交易、非法披露内部信息和市

场操纵等违法行为。MAR 第 16(2)条要求组织或开展金融工具交易的公司应

建立并维持有效的安排、系统和程序，以发现和报告潜在的市场滥用行为。

5. Citigroup Global Markets 的行为违反了 MAR 第 16(2)条和 FCA《商

业原则》第 2 条的规定，即公司必须以适当的技能、谨慎和勤勉的态度来开

展业务。

FCA Fines Citigroup’s International Broker-dealer £12.6m for Failures Relating

to the Detection of Market Abuse (2022/8/19)

The Financial Conduct Authority (FCA) has fined Citigroup Global Markets

Limited (Citigroup Global Markets) £12,553,800 for failing to properly implement the

Market Abuse Regulation (MAR) trade surveillance requirements relating to the

detection of market abuse.

By failing to properly implement the MAR trade surveillance requirements,

Citigroup Global Markets could not effectively monitor its trading activities for

certain types of insider dealing and market manipulation.

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