Page 403 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

英国金融行为监管局（FCA）确认了新规则，使许可经营的金融公司对其指

定代表（ARs）承担更大责任。

ARs 并未获得 FCA 许可——但他们可以在许可经营公司（被称为委托公司）

的负责下提供特定金融服务或产品。委托公司负责确保其 ARs 遵守 FCA 相关规

则。虽然一些委托公司切实满足了这一要求，但许多公司并未充分监督 ARs 的

活动。

因此，新规则将有助于防止消费者受到 ARs 的误售或误导，并防止 ARs 的

不当行为破坏市场公平和安全运行。根据新规则，委托公司将需要：

 加强对其 ARs 的监督，包括确保他们有足够的制度、内控和资源。

 评估和监测其 ARs 对消费者和市场构成的风险，提供类似于对其自

营业务的监督。

 每年审查其 ARs 的活动、业务和高级管理人员信息，并明确在何种

情况下应终止与 AR 之间的关系。

 未来在对 AR 委任生效前的 30 个日历日通知 FCA。

 每年向 FCA 提供每个 AR 的投诉和收入信息。

作为旨在改善消费者和市场情况的新的三年战略的一部分，FCA 还对整个

金融服务行业的委托公司进行有针对性的监督，使用改良后的数据和分析工具来

关注其行为，其也在加强对申请授权和任命 AR 的公司的审查。

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