Page 218 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
该同意和解令解决了 CFTC 于 2019 年 11 月 13 日对 Hewko、其儿子 Daniel
Adam Hewko 和 Main & Prospect Capital, LLC 提起的诉讼中针对 Hewko 存在欺诈、
挪用投资者资金的行为，以及未向 CFTC 注册为商品基金管理人业务代表的指控。
CFTC 对Daniel Adam Hewko 和Main & Prospect Capital, LLC 的诉讼仍在进行中。
该同意和解令要求 Hewko 向此次欺诈性计划的受害者支付 50 万美元赔偿金，
并缴纳 107,500 美元民事罚款。该命令还永久禁止 Hewko 进一步违反《商品交
易法》（CEA）和 CFTC 监管规定，并对其实施永久注册禁令和 10 年交易禁令。
案件背景
同意和解令查明，至少自 2014 年 8 月起，Hewko 为一个面向潜在投资者的
集合投资工具（即 Global Opportunity Fund，以下简称“基金”）募集资金。Hewko
将 110 余万美元的投资者资金转入一个期货交易账户，该账户进行了有限的期货
合约交易，包括在指定合约市场交易的原油和 E-mini S&P 500 指数期货合约。
从 2016 年 1 月左右到 2018 年 10 月左右，Hewko 通过电子邮件向投资者发送了
包括投资收益的基金账单。然而，账单中包含的所有所谓的投资收益都是虚假的。
该基金所做的少量期货交易都产生了损失，而且取得的收益也并未以任何其他方
式进行投资，根本没有为投资者带来任何回报。
同意和解令还查明，Hewko 将该基金的财产支付给了无权获得相应款项的
各种实体和个人。Hewko 还向投资者做出了关于其投资行为的虚假陈述，包括
告诉投资者由于基金的财产正在“交易中”，因此无法满足其提款请求（实际上当
时基金财产已经被耗尽），并欺骗多名投资者其资金并未受到损失或已耗尽。
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