Page 221 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
P. 221
期货和衍生品行业监管动态
8. 美国商品期货交易委员会因 Starberry Limited 未经注册成为期货佣金商而命
令其支付 137 余万美元 （2022 年 6 月 24 日）
CFTC 签发行政令对 Starberry Limited 在未经注册的情况下开展期货佣金商
（FCM）业务的行为进行立案并达成和解。具体而言，Starberry 接受一位外国客
户关于纽约商品交易所（NYMEX）西德克萨斯中质原油（WTI）期货合约的委
托交易指令并收取了相关款项。
CFTC 行政令要求 Starberry 支付 1,376,206.81 美元民事罚款，并停止任何违
反《美国商品交易法》（CEA）第 4d(a)(1)节，即《美国法典》第 7 卷第 6d(a)(1)
节的行为。此外，Starberry 同意上缴 1,376,206.81 美元的佣金和费用，这是其在
未经注册成为 FCM 情况下的违法所得。
执法局代理主任 Gretchen Lowe 表示：“CFTC 将继续积极追查起诉那些未经
注册就开展 FCM 业务的人。”
案件背景
该行政令查明，从 2020 年 2 月 28 日到 2020 年 3 月 17 日，在未经任何注册
的情况下，Starberry 接受了一名外国客户 4 亿多美元款项，并将这些钱存入
Starberry 的自营交易账户。随后，Starberry 在 2020 年 3 月执行成交了 12,500 多
笔 NYMEX WTI 交易，为该外国客户带来了超过 8600 万美元的利润，自己取得
了 1,376,206.81 美元的佣金和费用。
该行政令因被告在案件调查中提供实质性配合而减轻对其的处罚。
CFTC Orders Starberry Limited to Pay Over $1.37 Million for Failing to
Register as a Futures Commission Merchant (2022/6/24)
回 到 首 页 184 回 到 目 录
