Page 223 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——欧盟
9. 欧洲监管当局发布关于因严重违反反洗钱/反恐融资规则而被撤销许可的联
合报告 （2022 年 6 月 1 日）
欧洲监管当局（欧洲银行业管理局 EBA、欧洲证券与市场管理局 ESMA 和
欧洲保险和职业养老金管理局 EIOPA，上述统称为欧洲监管当局 ESAs）发布
联合报告，全面分析了关于因严重违反反洗钱和反恐融资（AML/CFT）规则而
被撤销许可的法律适用和实践的完整性、充分性和统一性。
联合报告主张在欧盟所有相关部门法中引入一项具体规定，作为因严重违反
AML/CFT 规则而被撤销许可的法律依据。该报告还呼吁主管机构将评估确保
AML/CFT 合规安排和流程的充分性作为授予许可或注册的条件之一。为此，应
确保审慎监管机构和 AML/CFT 监管机构之间的合作和信息交流。
联合报告强调了将 AML/CFT 问题适当纳入审慎监管的重要性，包括目前正
在协商的《加密资产市场条例》（MiCA）提案。
此外，联合报告明确了撤销许可决定的性质，将其作为最后的救济手段，须
酌情考量并进行合理性评估。报告还对严重违反 AML/CFT 规则的概念制定了统
一标准，强调严重违反行为的认定要由 AML/CFT 监管者依个案判断。
最后，联合报告初步分析了严重违反 AML/CFT 规则的行为与危机管理和解
决框架之间的相互关系，并首次罗列了操作和立法上的关键问题。
下一步
ESAs 将视情况向欧盟机构提供更多具体建议。
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