Page 214 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

CFTC 监管规定第 45.14(a)节和第 43.3(e)节要求 SEF、DCM 和报告交易对手

方在技术可行的情况下尽快更正互换数据错误，并在发现错误后七个工作日内进

行更正。如果 SEF、DCM 或报告交易对手方确定其不能及时更正互换数据错误，

必须告知 CFTC 工作人员。该文件提供了提交错误更正通知的说明，并附一份互

换数据错误更正通知表，列举了足以对错误严重程度进行初步评估的信息，并为

SEF、DCM 或报告交易对手方提供了提出初步更正计划的机会。

此外，通过该咨询文件，CFTC 工作人员旨在强调一项特定的互换数据报告

错误（即互换数据报告库中对已终止的互换交易错误地显示仍处于进程中），并

应向市场参与者告知该错误的严重程度；提醒市场参与者其所具有的对互换数据

错误进行更正的持续性义务；并明确说明工作人员对更正此类错误的重视。

2022 年 1 月 31 日，DOD 在 CFTC 第 22-03 号信函中对某些报告要求表明了

不采取行动的立场，包括 CFTC 监管规定第 45.14(a)节和第 43.3(e)节中的错误更

正通知要求。在 2022 年 12 月 5 日该不行动立场到期后，如果一个 SEF、DCM

或报告交易对手方未能及时更正互换数据错误，将被要求通知 CFTC 工作人员，

按照咨询文件中的说明提交互换数据错误通知表。

CFTC Staff Issues Advisory on Swap Data Errors and Related Error Correction

Notification Form (2022/6/10)

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Data (DOD) today

issued an advisory that provides instructions for notifying staff when a swap

execution facility (SEF), designated contract market (DCM), or reporting
counterparty determines that it is unable to timely correct a swap data error.

CFTC Regulations 45.14(a) and 43.3(e) require SEFs, DCMs, and reporting

counterparties to correct swap data errors as soon as technologically practicable

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