Page 211 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“向 CFTC 作出关于期货产品认证
方面的虚假或误导性陈述，削弱了 CFTC 在确保受 CEA 规范的所有交易的金融
诚信、保护市场参与者、阻止和防范价格操纵以及促进负责任的创新和公平竞争
方面的工作职责。此次执法行动传达了一个重大信息，即 CFTC 将采取行动健全
市场监管。”
案件背景
诉状称，大约自 2017 年 7 月至 2017 年 12 月，Gemini 在指定合约市场（DCM）
对比特币期货合约的拟自我认证进行评估期间，直接或通过他人对重要事实做出
了虚假或误导性陈述，或遗漏了重要事实。拟上市比特币期货合约将参考相关日
期的比特币现货价格进行结算，该价格由 Gemini 数字资产交易平台（Gemini
Bitcoin Auction，Gemini 比特币拍卖）拍卖决定。
根据诉状，Gemini 直接并通过 DCM 向 CFTC 提供了关于 Gemini 交易平台
和 Gemini 比特币拍卖的信息，并且其中有关判断拟上市的比特币期货合约是否
容易被操纵的相关事实中，Gemini 所提供或遗漏的某些声明和信息是虚假或具
有误导性的。正如诉状所称，Gemini 的员工知道或应当有理由知道这些陈述是
虚假或具有误导性的。
CFTC 及其工作人员在履行其市场监管职责时，必须要依赖市场参与者提交
给他们的信息。如诉状所称，因为拟上市的比特币期货合约是首批在指定合约市
场上市的数字资产期货合约之一，因此该合约具有重要意义，Gemini 直接或间
接向 CFTC 提供的信息对 CFTC 的工作而言非常关键，因为 CFTC 要履行包括确
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