Page 208 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

联邦法院在此前的 CFTC 欺诈诉讼中判令 Cox 支付赔偿金和罚款共计 90 余万美

元 （2022 年 5 月 31 日）

CFTC 宣布，其已在佛罗里达州南部地区法院对佛罗里达州劳德代尔堡的

Rico Cox 提起民事执法执行诉讼。诉状称，Cox 第二次通过欺诈方式招揽客户并

接收客户资金，此次计划用于商品期货交易的资金至少有 842,900 美元。Cox 未

在 CFTC 注册。

诉讼中，CFTC 要求 Cox 对受骗投资者进行赔偿，没收违法所得，处以民事

罚款，永久禁止从事交易和注册，以及永久禁令以防止再次违反《美国商品交易

法》（CEA）。

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“Rico Cox 是诈骗惯犯，尽管之前

已对其作了商品欺诈判决，但他再次向参与者谎报其交易经验和交易技巧，并在

本案中窃取了存放在他那里用于期货交易的资金。”

案件背景

诉状称，大约自 2019 年 12 月起至今，Cox 说服了至少 14 个个人向其转账

至少 84.29 万美元用于交易商品期货。但实际上，Cox 挪用了参与者至少 367,979

美元的资金直接用于个人使用。

诉状称，Cox 在招揽交易参与者时故意作了重大虚假陈述，并遗漏了重要事

实，谎称自己是一名成功的交易员，拥有多年的期货合约交易经验。

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