Page 18 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
款。命令还要求 Castenir 和 Maverick 向受欺诈客户支付 117.28 万美元赔偿金，
Phelps 也被要求向受欺诈客户支付 117.28 万美元赔偿。最后，依指控判令被告
永久不得交易和注册以及一项永久性禁令，以防再次违反《美国商品交易法》
（CEA）和 CFTC 监管规定。
案件背景
即决判决令认定，Phelps 和 Castenir 共同成立了 Maverick，经营商品交易基
金。2013 年，Maverick 向投资者募集了 120 余万美元资金，其在虚假宣传材料
中声称，Phelps 在商品交易市场上有大量成功投资的经验；此外，他们还向投资
者虚假保证，他们的风险是“有限的”，且预期“保证回报率”每年可超过 100%。
他们向投资者承诺，为了获得可观的回报，其资金将被投资于商品交易市场。
根据即决判决令，Phelps 和 Castenir 实际上仅将不到 40 万美元的投资资金
用于交易，剩余的投资者资金均被挪用。几乎所有用于商品交易的资金都损失于
无利可图的交易中。然而尽管出现了亏损，在整个 2013 年中，Phelps、Castenir
和 Maverick 仍向投资者发送了虚假账单，显示其投资产生了显著的高收益。在
整个投资运作过程中，尽管 Phelps 与 Maverick 从事大量受监管的活动，但其从
未向 CFTC 注册成为商品交易者。
刑事诉讼
2019 年 9 月 20 日，经陪审团审理，Phelps 被判定犯有 13 项欺诈和共谋类
犯罪，基本事实与 CFTC 的指控相同，被判处 108 个月的监禁，刑满释放后外加
3 年监督释放（supervised release）。
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