Page 23 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
6. 美国商品期货交易委员会批准 KOR Reporting Inc.临时注册为互换数据报告
库的申请（2022 年 3 月 30 日）
根据《美国商品交易法》（CEA）第 21 节和 CFTC 条例第 49.3(b)节，CFTC
批准 KOR Reporting Inc.（KOR）申请临时注册为互换数据报告库（SDR）。
KOR 是目前第四个 CFTC 同意临时注册为 SDR 的实体。SDR 作为 2010 年
《多德-弗兰克法案》创设的一类 CFTC 注册实体，旨在履行与互换交易数据和
信息的收集和维护有关的各种职能。KOR 临时注册为利率、股票、信用、外汇
和其他商品资产类别的 SDR。
KOR 必须满足特定条件后方可作为 SDR 开展业务。此外，与所有临时和正
式注册的 SDR 一样，KOR 需要保证其持续地遵守现有监管规定，并将按照新的
监管规定和修订的规定所设立的日期达到合规要求。
CFTC Approves Application of KOR Reporting Inc. for Provisional Registration
as a Swap Data Repository（2022/3/30）
The Commodity Futures Trading Commission today approved the application of
KOR Reporting Inc. (KOR) for provisional registration as a swap data repository
(SDR) pursuant to section 21 of the Commodity Exchange Act and section 49.3(b) of
the CFTC’s regulations.
KOR is the fourth entity that is currently provisionally registered by the CFTC as
an SDR, a category of CFTC registered entities created by the Dodd-Frank Act of
2010 to perform a variety of functions related to the collection and maintenance of
swap transaction data and information. KOR was provisionally registered for the
interest rate, equity, credit, foreign exchange, and other commodity asset classes.
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