Page 25 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

 信用评级机构 - ESMA 继续积极联络信用评级机构，以确保评

级充分透明，并与其他监管机构密切合作，监测制裁措施对信用评级机

构业务的影响。

 基准 - ESMA 正与受其监管的基准管理人联系，以核实市场变

化和制裁措施对所提供的基准的影响，并与 NCAs 进行接触和协调，了

解对 NCAs 监管范围内的基准管理人所提供的基准的影响。

 投资管理 – ESMA 强化其协调作用，监测投资基金，与 NCAs

频繁交流分析市场变化和与危机相关的监管风险，重点关注流动性问题

和流动性管理工具（LMTs）的使用，监测与资产估值和可能中止赎回有

关的问题。

 二级市场 - ESMA 和 NCAs 正在监测市场情况，同时 ESMA 正

在协助 NCAs，确保市场运营商执行制裁措施的一致性，包括暂停交易

场所金融工具的交易。

 中央证券存管机构（CSD） - ESMA 正在与 NCA 协调，监测制

裁措施对 CSD 业务的影响，并协助其以统一的方式实施制裁措施。此外，

ESMA 整合了关于结算失败（settlement fails）层面的相关数据，作为监

测市场变化的指标之一。

 网络安全 - ESMA 正在促进 NCAs 之间收集和分享有关网络事

件的信息和经验；以及

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