Page 15 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
contracts on a fully collateralized basis. In its request for an amended order of
registration, FTX proposes to clear margined products for retail participants while
continuing with a non-intermediated model.
The CFTC is seeking public comment on FTX’s request, including both on
specific questions and policy issues raised by use of a non-intermediated model in this
manner.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8499-22
2. 美国商品期货交易委员会命令位于伦敦的互换交易商为其互换数据报告、利
益冲突、中间市场报价和未有效履行监督职责的行为支付 325 万美元罚款（2022
年 3 月 15 日）
CFTC 对 ED&F Man Capital Markets, Ltd.（ED&F Man）提出指控并达成和
解，ED&F Man 是一家总部位于伦敦的临时注册互换交易商，其未能遵守某些对
于互换交易商的监管要求，未向互换数据报告库（SDR）报告准确的互换数据，
未向互换交易对手方披露利益冲突信息，未向交易对手披露中间市场报价
（mid-market marks），以及未有效履行监督职责行为。
该行政令对 ED&F Man 公司处以 3,250,000 美元的民事罚款，并要求其停止
违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 监管规定的行为。
CFTC 代理执法主任 Vincent McGonagle 表示：“CFTC 将毫不犹豫地对违反
客户保护的重要规定和未能建立充分的监督控制措施的互换交易商提起指控。互
换交易商注册者必须确保其向交易对手方作出完整、准确的披露，并向 SDR 准
确报告互换估值数据（swap valuation data），他们还应勤勉履行其监督职责。”
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