Page 42 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）
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期货和衍生品行业监管动态
13. 联邦法院命令加利福尼亚州贵重金属公司及其所有者就商品欺诈和违反注
册规定行为支付 3800 万美元（2022 年 12 月 21 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加利福尼亚中区联邦地区法院发
布了一份同意令，同意对 Monex 存款公司、Monex 信贷公司、Newport 服务公
司及其所有者 Louis Carabini 和 Michael Carabini 处以永久禁令、罚款以及衡平法
上的救济。
该同意令要求被告向客户支付 3300 万美元的赔偿金，以及 500 万美元的民
事罚款。该同意令进一步禁止被告在受监管的市场上进行非套期保值目的的期货
或期权交易，还禁止被告在 10 年内以任何身份在 CFTC 注册，并永久禁止其从
事场外零售商品杠杆交易或欺诈行为。
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 对此表示：“本次和解解决了一起由来
已久的且重大的贵重金属案件，该案件从联邦地方法院到上诉法院，最后回到联
邦地方法院，CFTC 执法部的工作人员进行了强有力且成功的诉讼活动。首先，
CFTC 赢得了针对被告非法提供零售商品杠杆交易的判决，并确立了关于《美国
商品交易法》（CEA）下商品“实际交付”含义的重要法律规则。本次和解解决
了诱使毫无戒心的客户进行高风险杠杆交易的欺诈性招揽的剩余指控，并为因非
法行为遭受损害的人员获得了大量赔偿。CFTC 将采取任何必要的行动来阻止并
终止这种非法交易，并将资金返还给受骗的客户。我感谢该团队对本案的不懈努
力和最终的成功。”
CFTC 总法律顾问 Rob Schwartz 表示：“对 CFTC 来说，这是一个历史性的
案件，其影响远远超出金属交易。CFTC 工作人员不仅制止了大规模的欺诈行为，
关闭了一个非法的、未经注册的交易平台，而且在这一过程中就任何商品的实际
交付问题制定了重要的判例法，并强化了本机构的反欺诈职权。这一切都发生在
本机构正在与涉及广泛的商品资产（包括传统资产和数字资产）的欺诈行为进行
斗争的关键时刻。”
该同意令解决了 CFTC 于 2017 年 9 月 6 日对被告提起的诉讼，指控被告作
为一家普通的企业，为成千上万的客户执行非法的场外零售商品杠杆交易，并从
事广泛的欺诈性销售招揽。[见 CFTC 第 7609-17 号新闻稿] 。
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