Page 38 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）
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期货和衍生品行业监管动态
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 对此补充道：“本次的诉状还减轻了两
名被指控严重违反《美国商品交易法》和 CFTC 联邦法规的个人的责任，因其
通常是听从 Bankman-Fried 的指示行事。CFTC 还将继续与美国和国外的执法伙
伴合作，进行快速和全面的调查，以解决欺诈性不法行为。”
案件背景
最初和修改后的诉状称，Bankman-Fried 至少从 2019 年 5 月到 2022 年 11
月 11 日期间控制着中心化数字资产衍生品交易平台 FTX.com 和作为 FTX 主要
做市商的交易公司 Alameda。根据指控内容，FTX 宣传其为“最安全、最简单的
加密货币买卖方式”，并声称客户的资产，包括法定货币和比特币、以太币等数
字资产，都由 FTX 进行"保管"，并与 FTX 自有资产相隔离。但事实与之相反，
FTX 的客户资产经常被 Alameda 接受和持有，并与 Alameda 的资金混合在一起。
Bankman-Fried、Ellison 和 Wang 还参与了一项挪用 FTX 客户资产供 Alameda、
FTX 与 Alameda 高管使用的欺诈计划，用途包括购买豪华房地产、政治捐款以
及进行高风险、低流动性数字资产产业投资。修订后的诉状进一步指控称，在
Bankman-Fried 的指示下，包括 Wang 在内的 FTX 员工在 FTX 代码中创建了有
利于 Alameda 的功能，包括“允许负标志”和实质上的无限制信用额度，使其在
没有足够可用资金的情况下也能执行交易，从而使 Alameda 能够从 FTX 提取数
十亿美元的客户资产。这些功能并未向公众披露。
在对被告的后续诉讼中，如诉状所称，CFTC 寻求对被告处以赔偿损失、没
收违法所得、民事罚款、永久禁止交易和注册、以及永久禁止其进一步违反《美
国商品交易法》和 CFTC 联邦法规的行为。
CFTC 警告说，要求向受害者偿还资金的命令并不一定能追回损失的资金，
因为不法行为人可能没有足够的资金或资产。
平行刑事/民事执法诉讼
2022 年 12 月 19 日，Ellison 和 Wang 均对在纽约南区联邦地方法院针对其
提起的一个单独的、平行的诉讼中对商品欺诈和其他指控表示认罪。见 United
States v. Zixiao Wang, Crim. No. S1 22 Cr. 673 (RA) (S.D.N.Y. 2022); United States
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