Page 37 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）

期货和衍生品行业监管动态

美国商品期货交易委员会（CFTC）在修改后向纽约南区联邦地方法院提交

的诉状中，对 Alameda 首席执行官 Caroline Ellison 和 Alameda 及 FTX 的联合创

始人 Gary Wang 提出欺诈指控。CFTC 最初于 12 月 13 日对 Samuel Bankman-Fried、
FTX Trading Ltd. （FTX）和 Alameda 提起了这起欺诈诉讼。FTX 和 Alameda

Research LLC（Alameda）被指控其欺诈计划造成了 FTX 客户超过 80 亿美元的

存款损失。[见 CFTC 第 8638-22 号新闻稿]。

修改后的诉状指控 Ellison 和 Wang 与先前被指控的被告一起参与实施了一

项欺诈计划，指控 Ellison 在跨州销售数字资产商品中从事欺诈和重大虚假陈述

行为，并指控 Wang 在跨州销售数字资产商品中从事欺诈行为。

如修改后的诉状所称，Wang 在 FTX 交易平台的底层代码中添加了一些功能，

使得 Alameda 能够在 FTX 上维持实质上无限制的信用额度。诉状进一步指控称，

在 Bankman-Fried 的指示下，包括 Wang 在内的 FTX 高管对 FTX 的标准程序设

定了其他例外，使 Alameda 在平台上进行交易时拥有不公平的优势，包括更快的

执行时间和免除平台独特的自动清算风险管理程序。这些关键代码特征和结构性

例外允许 Alameda 秘密且肆无忌惮地从 FTX 平台上抽走 FTX 客户的资产。

修改后的诉状进一步指控称，Ellison 从 2021 年 10 月开始担任 Alameda 的

联合首席执行官，后来成为唯一首席执行官，其与 Bankman-Fried 和其他人一同
指挥 Alameda 使用数十亿美元的 FTX 资金（包括 FTX 客户资金）在其他数字资

产交易所进行交易，并支持各类高风险数字资产产业投资。正如诉状进一步指控

所称，Ellison 以 Alameda 首席执行官的身份发表了欺骗性的公开声明，包括关

于 Alameda 和 FTX 所谓业务分离的声明，以促进和延续欺诈计划。

Ellison 和 Wang 对其在 CFTC 指控中所应承担的责任未提出异议。二人都同

意法院就其实施的违反《美国商品交易法》第 6(c)(1)条和 CFTC 联邦法规第 180.1

条的欺诈行为所应承担的责任作出同意令。

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“通过本次指控，CFTC 将继续积极采取

行动，追究所有实施欺诈的个体的责任，并保护客户免受额外的伤害和损失。在

缺乏综合性数字资产监管框架的情况下，CFTC 将利用其现有的所有权力和职权

来保护所有市场参与者并确保商品市场的诚信。”

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