Page 26 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）

期货和衍生品行业监管动态

CFTC 主席 Rostin Behnam 表示：“由于缺少基本保护措施，数字商品资产

市场不断地给投资者带来风险。CFTC 继续全力以赴，利用所有可以使用的执法

工具和权力来保护投资者，并彻底根除那些试图通过欺诈和挪用资金获利的人。”

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“被告将 FTX.com 兜售营销为一
个典型数字商品资产平台，实施欺诈行为损害了美国客户的利益以及数字资产市

场的信誉。我们将不懈努力，充分利用我们的执法权力，将这些欺诈者绳之以法。”

案件背景

诉状称，至少从 2019 年 5 月到 2022 年 11 月 11 日，Bankman-Fried 同时控

制了 FTX.com（一个集中数字资产衍生品交易平台）和 Alameda（一家作为 FTX

主要做市商进行运营的数字资产交易公司）。正如诉状所称，FTX 对外标榜自

己是“最安全、最简单的加密货币买卖方式”，并声称包括法币（fiat）和数字

资产（包括比特币和以太币）在内的客户资产都由 FTX 保管，并与 FTX 的自有

资产相隔离。相反，事实上 FTX 的客户资产通常是由 Alameda 接收持有，并与

Alameda 的资金相混合。Alameda、Bankman-Fried 和其他人还挪用了客户资产用

于私人业务和活动，包括购买豪宅、政治性捐款和投资高风险、流动性差的数字
资产行业。诉状还称，在 Bankman-Fried 的指示下，FTX 员工在 FTX 代码中创

设了有利于 Alameda 的功能，允许其在没有足够资金的情况下进行交易，包括设
置了一个“允许负值”和实际上无限额的信贷额度，允许 Alameda 从 FTX 提取

数十亿美元的客户资产。这些功能并未公开。

在接下来的诉讼中，CFTC 要求被告进行赔偿，没收违法所得、处以民事罚

款、永久禁止注册和交易，以及对被告发布永久禁令以防止再次出现违反《美国

商品交易法》（CEA）和 CFTC 联邦法规的行为。

CFTC 提醒，由于违法者可能没有足够的资金或资产，赔偿令可能无法收回

受害者损失的所有资金。

平行刑事/民事诉讼

在另一项平行、单独的诉讼中，美国纽约南区检察官于 2022 年 12 月 13 日

公布了一份起诉状，指控 Bankman-Fried 涉嫌电信欺诈、商品欺诈、证券欺诈和

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