Page 35 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）
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期货和衍生品行业监管动态




                                                境外资讯——欧盟



                   10. 欧洲证券与市场管理局就德国对期货采取的产品干预措施发表意见（2022

                   年 10 月 26 日）


                        欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）已就德国联邦金

                   融管理局（BaFin）对带有额外支付义务的期货采取的产品干预措施发表了意见。


                        ESMA 的意见认为，拟采取的措施是合理和适当的。


                        在意见中，ESMA 鼓励各成员国监管机构（NCAs）监测其各自市场中带有

                   额外支付义务的期货，以评估散户投资者是否会面临类似于 BaFin 所确认的风险。


                        背景


                        NCAs 可以根据（欧盟）第 600/2014 号条例第 42 条采取产品干预措施。但

                   除非存在需要采取紧急行动的特殊情况，NCAs 必须在措施预计生效前至少一个

                   月，向所有其他 NCAs 和 ESMA 通知其拟采取措施的细节和相关证据。


                        根据（欧盟）第 600/2014 号条例第 43 条，ESMA 对 NCAs 采取的此类产品
                   干预措施履行促进和协调作用。在收到 NCAs 关于其拟采取措施的通知后，ESMA


                   必须就拟采取措施是否合理和适当发表意见。如果 ESMA 认为其他 NCAs 采取
                   的措施是必要的，其必须在意见中说明这一点。


                        ESMA 之前发布的关于成员国拟采取的产品干预措施的意见已在其网站上

                   公布。


                   ESMA Issues an Opinion on Product Intervention Measure on Futures Taken by

                   Germany (2022/10/26)


                        The European Securities and Markets Authority (ESMA), the EU’s financial

                   markets regulator and supervisor, has issued an opinion on a product intervention

                   measure on futures with additional payment obligations taken by the German
                   Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin).








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