Page 37 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）宣布，根据《欧

洲市场基础设施监管条例》（EMIR）将撤销对六家成立于印度的中央对手方

（CCPs）的认可决定。

根据 EMIR（第 89（3c）条）的规定，ESMA 必须对所有在 2020 年 9 月 21

日之前被认可的第三国 CCPs（TC-CCPs）的认可决定进行分级和审查。这些

TC-CCPs 有六个在印度，分别是：

 Clearing Corporation of India（CCIL），由印度储备银行（Reserve Bank of

India，RBI）负责监管；

 Indian Clearing Corporation Limited（ICCL），由印度证券交易委员会

（Securities and Exchange Board of India，SEBI）负责监管；

 NSE Clearing Limited（NSCCL），由 SEBI 负责监管；

 Multi Commodity Exchange Clearing（MCXCCL），由 SEBI 负责监管；

 India International Clearing Corporation（IFSC）Limited（IICC），由印度
国 际 金 融 服 务 中 心 管 理 局 （ International Financial Services Centre

Authority，IFSCA）负责监管；

 NSE IFSC Clearing Corporation Ltd（NICCL），由 IFSCA 负责监管。

经 ESMA 评估后，由于 ESMA 与印度各相关机构（即 RBI、SEBI 和 IFSCA）

之间未达成任何合作安排（依据 EMIR 第 25（7）条规定），因此未满足在 EMIR

规定下认可这六家 TC-CCPs 所有累加的条件。因此，EMIR 第 25（2）条（c）

点项下的条件未得到满足。

因此，ESMA 认为，根据目前适用的 EMIR 制度，这些 TC-CCPs 不能继续

在欧盟被认可。自撤销决定实施之日起，这些 TC-CCPs 将不能够继续向欧盟境

内设立的清算会员和交易场所提供服务。

为了减轻对欧盟市场参与者的不利影响，ESMA 将把撤销决定的实施日期推

迟到 2023 年 4 月 30 日。

ESMA to Withdraw the Recognition Decisions of Six Indian CCPs (2022/10/31)

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