Page 32 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）

期货和衍生品行业监管动态

Classic 公司雇佣之前其没有任何从事经纪人的经验。作为回扣计划的一部分，

Tippett 将为 Clark 的雇主从事天然气期货大宗交易提供经纪服务，但其会将交易

中获得的大部分佣金收入支付给 Clark，以换取 Clark 将更多的经纪业务交给
Classic。从 2015 年 11 月 23 日左右开始，一直到 2019 年 8 月，Tippett 向 Clark

支付了大约 3,185,775 美元，并为自己保留了 695,000 美元的佣金收入。根据行

政令，Tippett 以直接向 Clark 的家庭成员支付现金或将钱转移到 Clark 设立的空

壳公司等各种方式隐瞒了这些支付给 Clark 的款项。Tippett 承认该不当行为的事

实，并承认该行为违反了《美国商品交易法》（CEA）。

此外，行政令还查明 Tippett 参与了一项非法使用 Classic 经纪客户的大宗交

易订单保密信息的计划。Tippett 将 Clark 指挥的一位交易员提供给他的某些大宗

交易订单信息泄露给了一位个人自营交易员 Peter Miller，Miller 又根据这些信息

进行交易，并与不包括 Tippett 在内的其他计划参与者分享交易利润。CFTC 先

前已就Clark 和 Miller在该计划中的行为提起了指控。见[CFTC Press Release No.
（
8490-22] [CFTC Press Release No. 8468-21]）

此外，行政令还查明 Tippett 于 2016 年 9 月 15 日就洲际交易所（ICE）对某

些由 Classic 提供经纪服务的大宗商品交易的调查向 ICE 作了虚假陈述。根据行
政令，Tippett 通过这些虚假陈述来掩盖 Classic 的所有者和总裁 Mathew Webb 的

某些不当行为，CFTC 先前已对 Webb 的这些行为提起指控。（见[CFTC Press

Release No. 8030-19]）

2021 年 8 月 17 日，Tippett 在美国得克萨斯州南部地区法院针对其提起的另

一起平行的刑事诉讼中认罪。（见(U.S. v. Tippett, 4:21-cr-364)）

CFTC Charges Former Energy Broker with Paying Brokerage Kickbacks and

Misappropriating Nonpublic Information (2022/11/16)

The Commodity Futures Trading Commission today issued an order
simultaneously filing and settling charges against Lee Tippett, a former energy broker

with Classic Energy, LLC, for participating in a scheme to pay kickbacks to Matthew
Clark, a trader employed by one of Classic’s brokerage customers. The order finds

Tippett made these kickback payments to Clark in exchange for Clark sending more

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