Page 31 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年11月）
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期货和衍生品行业监管动态
On Friday, November 11, 2022, counsel for LedgerX LLC, d/b/a FTX US
Derivatives (FTX), submitted to the Commodity Futures Trading Commission ’ s
Division of Clearing and Risk a formal withdrawal of FTX ’ s request, originally
submitted on December 6, 2021, to amend FTX’s Amended Order of Registration as
a derivatives clearing organization to allow FTX to offer products that are not fully
collateralized. The application was not approved.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8626-22
9. 美国商品期货交易委员会指控前能源交易经纪人支付经纪回扣及滥用非公开
信息（2022 年 11 月 16 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令对 Classic Energy, LLC 的前
能源经纪人 Lee Tippett 提出指控并同时达成和解。行政令指控其参与向 Classic
的一名经纪客户雇佣的交易员 Matthew Clark 支付回扣。行政令查明，Tippett 向
Clark 支付这些回扣以换取 Clark 将其雇主的更多经纪业务交给 Classic 公司。根
据行政令，Tippett 还参与了一项计划，非法使用 Classic 公司同一客户的大宗交
易订单保密信息，协助虚假交易以及向美国洲际期货交易所（ICE Futures US）
进行虚假陈述。
行政令要求 Tippett 上缴违法所得 695,000 美元，支付民事罚款 500,000 美元，
永久禁止其交易商品合约，并要求其遵守承诺，终身不得申请注册及从事任何需
要向 CFTC 注册的活动。
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“CFTC 将大力追查并采取行动，
以制止为衍生品市场提供交易服务的经纪人及其他中介机构的腐败行为，无论是
非法支付回扣还是滥用非公开信息。这次行动表明 CFTC 致力于对任何有此违法
行为者采取行动。”
案件背景
根据行政令，为了方便向 Clark 提供回扣，Classic 公司于 2015 年 11 月在
Clark 的要求下聘用 Tippett 为其经纪人。Tippett 是 Clark 的长期合作伙伴，在被
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